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還未從高管“內斗”中恢復元氣的科融環境(300152.SZ),又再度遭遇被證監會立案調查的“黑天鵝”。 近日,科融環境發布公告稱,包括公司控股股東、實際控制人及兩大關聯方均接到中國證監會下發的《調查通知書》,原因則是涉嫌信息披露違法違規。 盡管并未透露被立案調查的具體原因,但12月2日中原證券(601375.SH)披露也接到的《立案調查通知書》公告,則預示著上述科融環境各方涉嫌的信披違規行為,或與去年6月公司的控股權轉讓有關。 12月4日,科融環境的有關人士向21世紀經濟報道記者間接證實了上述說法的真實性,但對于其中涉及的詳細情況則不愿透露。 值得關注的是,此次科融環境被立案調查時,科融環境的有關重組正在進行,雖然上述接近科融環境的人士稱希望不會影響到目前正在進行的重組,但情況或已并不樂觀。 “蛇吞象”易主或踩雷 根據科融環境最新披露的公告顯示,此次接到證監會《立案調查通知書》的除公司控股股東徐州豐利科技發展投資有限公司(下稱“豐利科技”)、實際控制人毛鳳麗外,還包括公司關聯方天津豐利創新投資有限公司(下稱“豐利創投”)和豐利財富(北京)國際資本管理股份有限公司(下稱“豐利財富”)。 其中,豐利科技與豐利創投被立案調查的原因均是涉嫌信披違法違規,毛鳳麗和豐利財富則是涉嫌違反證券法律法規。 同日晚間,中原證券亦公告稱,公司因在擔任豐利創投收購徐州杰能科技發展有限公司(即豐利科技的原名,下稱“杰能科技”)股權事項的財務顧問過程中涉嫌未勤勉盡責,也被立案調查。 由此,與科融環境相關方此次被立案調查的具體原因,外界普遍認為在于去年的“蛇吞象”易主事件。 2016年6月底,由毛鳳麗攜豐利科技以稅后8.5億元的價格獲得杰能科技37名自然人股東轉讓的91.96%股權,從而間接獲得科融環境29.46%的股份。 這次股權轉讓被認為是一次“精妙”的設計,原因則在于去年6月6日以前,杰能科技還持有科融環境32.41%股權,但最終前者先于股權轉讓時,以大宗交易的方式減持了上市公司2.95%股份,從而避免了豐利科技因股權轉讓完成后而觸發30%要約收購紅線。 不過在整個股權轉讓過程中,仍存在諸多問題需要解釋,其中最主要的便是豐利創投收購杰能科技的資金來源問題。 根據21世紀經濟報道去年11月的報道,彼時知情人士透露,豐利創投支付的所有收購資金中,僅6000余萬為自有資金,其余部分中的7億來自股權質押借款,并且還有1.3億元為被收購方杰能科技大宗交易減持后所得款項的借款。 (詳情請參見《21世紀經濟報道》2016年11月11日《蛇吞象式并購B面:17倍杠桿的危險游戲》的報道。) 有關這一點,在豐利創投發布的詳式權益變動書中,則披露為所需資金均為自有資金或自籌資金,且不存在直接或者間接來源于上市公司及其關聯方的情形。 12月4日,一位接近科融環境的人士表示,上市公司相關方被立案調查確實大概率與去年的股權轉讓有關,至于具體的資金來源問題,則暫時無法透露。同時他表示,實際上早在去年11月時,監管部門曾就這一問題進行過問詢,但最終似乎并沒有結果。 此外,21世紀經濟報道記者獲悉,毛鳳麗等人12月5日或將赴深交所,就有關本次重大資產重組事項,以及立案調查事項進行問詢答復交流。 重組恐受影響 值得注意的是,既然去年11月時監管部門即就上文提及的股權收購的資金來源問題進行過調查,為何又會在近日下發立案調查通知書? 對此,上述科融環境人士表示,其中原因或與前一段時間鬧得沸沸揚揚的公司前副董事長、財務負責人張永輝的“被離職”事件有關。 資料顯示,去年豐利創投接盤入主科融環境后,同屬于“豐利系”的張永輝便先后成功出任上市公司副董事長及財務負責人等職務。 但“意外”的是,今年9月,科融環境稱張永輝已主動辭職,并在隨后“一石激起千層浪”,遭到張永輝公開表示自己屬于“被辭職”。盡管雙方為此多有爭論,但最新的結局是張永輝的徹底去職。 一位接近毛鳳麗的人士表示,早在豐利創投接手科融環境后,包括毛鳳麗、張永輝等在內的“豐利系”人士曾有約定,將先暫時擔任上市公司的有關管理層,待尋找到合適的人選后再主動離職以騰出職位。 這一點在今年9月底科融環境回復給江蘇省證監局的問詢函中,亦有所提及。 張永輝在回復意見中稱,自己最早于2016年11月-12月期間,曾向毛鳳麗申請辭去上市公司多項職務,但在后者的勸說后最終打消辭職念頭,并繼續履職。而在9月份公司披露的辭職公告,張永輝稱并非自己真實意思的表示。 12月5日,21世紀經濟報道記者亦多番聯系張永輝,但并未取得有效聯系。不過此前有媒體稱,張永輝已經將相關材料提交給了江蘇省證監局。 上述接近科融環境人士稱,在“被離職”事件后,已經從公司完全去職的張永輝,目前仍在尋求有關途徑維護自己的權益,而最新的立案調查也或源于其向監管部門提交的材料。 高管“內斗”之后又迎來立案調查的“黑天鵝”,使科融環境正在停牌籌劃的重大事項重組也面臨波折。 今年上半年,科融環境原擬以支付現金并募集配套資金的方式收購從新三板摘牌的永葆環保70%股權,但最終因諸多原因于今年7月宣布終止。但同時,科融環境又再度重啟永葆環保的重組,宣布以自有資金收購其100%股權。 | |
